Инсайд
Одной из задач Банка является обеспечение защиты законных интересов клиентов и инвесторов, соблюдение правил рыночного поведения при совершении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (далее – финансовые инструменты).
Чем грозит нарушение Закона об инсайде?
В целях соблюдения Закона об инсайде в Банке утвержден Перечень инсайдерской информации, а также разработаны меры по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.
Контроль, принципы, цели и реализация применяемых процедур обеспечены соответствующими внутренними нормативными документами Банка.
Инсайдерская информация – это точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов.
К инсайдерской информации не относятся:
- Сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
- Осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами.
Инсайдер – это лицо, которое в силу своих должностных обязанностей или договорных отношений с Банком имеет доступ к инсайдерской информацией Банка или контрагентов Банка, включивших Банк в свой список инсайдеров.
Инсайдерам запрещено:
- Использовать инсайдерскую информацию для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация;
- Передавать инсайдерскую информацию другим лицам (за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением должностных обязанностей или договора);
- Давать рекомендации третьим лицам, обязывать или побуждать к приобретению или продаже финансовых инструментов, используя инсайдерскую информацию;
- Использовать инсайдерскую информацию для манипулирования рынком.
Обязанность инсайдеров
Инсайдеры обязаны по запросу Банку предоставлять информацию о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами Банка.
Ответственность инсайдеров
За нарушения, связанные с неправомерным использованием инсайдерской информации, предусмотрены административная и уголовная ответственность.
Манипулирование рынком
Манипулирование рынком — это умышленные действия, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких действий.
Действия, относящиеся к манипулированию рынком:
- Умышленное распространение через средства массовой информации, информационно-телекоммуникационные сети или любым иным способом заведомо ложных сведений;
- Совершение операций с финансовыми инструментами по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции;
- Cовершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица;
- Выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции;
- Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента;
- Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента;
- Неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одним и тем же финансовым инструментом.
Не являются манипулированием рынком действия клиента участника торгов, а также участника торгов, совершенные по поручению (распоряжению) клиента, если такие действия направлены на поддержание цен или спроса на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг и осуществляются в соответствии с договором.